券商白名單又公布了，這次又有三家新的入圍。

6月份，券商白名單共有30家，與上次名單相比，新增3家券商這三家公司分別是廣發(fā)證券，興業(yè)證券和財(cái)新證券根據(jù)消息顯示，這是券商白名單制度實(shí)施以來(lái)，第二次有新的券商加入上一次券商白名單淘汰了三家券商

券商中國(guó)記者獲悉，2021年5月起，監(jiān)管開始公布券商白名單，首批29家券商入圍到目前為止，監(jiān)管公布了7批白名單，其中只有3批發(fā)生了變化第二次是增加經(jīng)紀(jì)人，第一次是淘汰經(jīng)紀(jì)人

根據(jù)消息顯示，按照分類監(jiān)管，管放結(jié)合的思路，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理有效，合規(guī)風(fēng)控良好的券商實(shí)行白名單制度另外，證券公司分類評(píng)級(jí)制度也是對(duì)證券公司的分類和監(jiān)管白名單券商或者分類評(píng)級(jí)高的券商會(huì)享受很多優(yōu)惠政策

3名新經(jīng)紀(jì)人

去年5月底，證監(jiān)會(huì)公布了首批券商白名單，首批入圍券商共計(jì)29家去年7月，證監(jiān)會(huì)第二次公布券商白名單與第一份名單相比，名單沒有變化

此后，去年8月的白名單一直沒有變化去年9月，白名單券商有30家，也就是在原有基礎(chǔ)上增加了一家這家經(jīng)紀(jì)公司為中國(guó)開了證券

10月和11月沒有公布白名單12月公布的白名單與9月相比沒有變化今年1月和2月沒有公布白名單三月份，有27個(gè)白名單與去年12月相比，華寶證券，西部證券，浙商證券有所減少

6月剛剛公布的券商白名單又變了與后27家相比，新增廣發(fā)證券，興業(yè)證券和財(cái)新證券這是單次新增入圍券商數(shù)量最多的一次增加或踢出名單很正常這個(gè)白名單是動(dòng)態(tài)調(diào)整的，進(jìn)出都很正常，一位資深券商人士告訴記者

這種添加的原因仍然未知不過，從白名單設(shè)立的初衷，或許可以看出一二根據(jù)消息顯示，為落實(shí)國(guó)務(wù)院深化簡(jiǎn)政放權(quán)，加強(qiáng)監(jiān)管，改善服務(wù)改革要求，壓實(shí)證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，集中使用有限監(jiān)管資源，提高機(jī)構(gòu)監(jiān)管有效性，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會(huì)公布了證券公司白名單

記者注意到，6月份剛剛發(fā)布的最新券商白名單，基本涵蓋了不同類型的券商既有中信證券，CICC，中信建投等大型券商，也有平安證券等中型券商，小型券商，還有瑞銀，高盛高華等外資機(jī)構(gòu)

記者注意到，白名單券商將享受諸多政策傾斜。

首先可以減，然后可以減對(duì)于白名單券商，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債，為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾，為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見要求

其次，可以簡(jiǎn)潔簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見的下發(fā)流程申請(qǐng)首次發(fā)行，增發(fā)，配股，發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，短期融資券，金融債券等時(shí)，不再需要按照之前的程序征求派出機(jī)構(gòu)和滬深交易所的意見，在確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見

再次為創(chuàng)新試點(diǎn)企業(yè)的公司必須從白名單中產(chǎn)生，未列入白名單的公司的創(chuàng)新試點(diǎn)企業(yè)申請(qǐng)將不予受理根據(jù)合法審慎原則，列入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則和程序申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見

記者注意到，去年底公布的綜合賬戶試點(diǎn)中的10家券商均在白名單中。

最后，未列入白名單的券商不申請(qǐng)減少或簡(jiǎn)化監(jiān)管報(bào)送，繼續(xù)按照現(xiàn)有流程申請(qǐng)各類監(jiān)管報(bào)送。

證監(jiān)會(huì)表示，按照申報(bào)即承諾，承諾即責(zé)任的要求，前期券商對(duì)照白名單制度的標(biāo)準(zhǔn)向監(jiān)管部門提出申請(qǐng)，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)，準(zhǔn)確，完整作出承諾經(jīng)過證監(jiān)局初評(píng)，會(huì)上相關(guān)部門審核，行業(yè)內(nèi)公示征求意見，最終確定了白名單

與券商分類評(píng)級(jí)體系不同。

券商白名單制度實(shí)行分類監(jiān)管，放管結(jié)合的思路同樣，券商分類評(píng)級(jí)制度也有分類監(jiān)管的意圖但是兩者在很多方面都有很大的不同

根據(jù)消息顯示，證券公司分類評(píng)級(jí)的目的是有效實(shí)施審慎監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與其治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制，合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)相適應(yīng)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展。

根據(jù)不同的分類結(jié)果，券商將享受不同的優(yōu)惠政策根據(jù)分類監(jiān)管原則，不同類型的證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備金計(jì)算比例，在監(jiān)管資源配置，現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待

此外，證券公司的分類結(jié)果將作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類，發(fā)行上市等的審慎性條件分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)，新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)記者注意到，這與券商白名單制度類似

最后，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級(jí)別證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。